同日！上海证监局对三家投顾公司开出罚单
来源：shengdayoupei
网站：倍顺网配资
日期：2025-03-11 04:00:03
查看：32
2月27日 ，上海证监局一口气披露4张投顾公司罚单 。
上海九方云、益学智迅被采取责令改正监管措施 ，益盟股份被采取出具警示函措施，黄飞因在益盟股份任职期间违规 ，也被出具警示函 。
罚单显示 ，益学智迅在开展证券投资顾问业务过程中，存在以下违规行为，一是个别未在中证协登记为证券投资顾问的员工向投资者提供投资建议 ，二是个别投资顾问业务管理制度 、合规管理和风险控制机制不够健全 ，三是部分营销宣传内容存在误导性表述，四是个别营销宣传内容未有效保存。
益盟股份在开展证券投资顾问业务过程中 ，未能及时发现员工的违规行为并处理 ，反映出公司合规管理和风险控制机制存在不足 。
黄飞在益盟股份任职期间，在从事投顾服务过程中 ，存在未在中证协注册登记为证券投资顾问但向投资者提供投资建议的行为 。
上海九方云在开展证券投资顾问业务过程中 ，存在两项违规行为：一是个别未在中国证券业协会登记为证券投资顾问的员工向投资者提供投资建议；二是部分营销宣传内容存在误导性表述。
易董数据统计显示，截至2月27日 ，今年以来 ，监管披露23张投顾违规罚单，波及15家投资咨询机构 ，有3张罚单的是和信投顾 、珞珈投资 ，有2张罚单的是益盟股份、启富投顾 、约牛证券咨询。
有1张罚单的是上海九方云 、益学智迅、上海证券通、顶点财经 、江苏百瑞赢 、杭州高能云、慧研智投 、钱坤云科技 、中方信富、爱赢投顾 。
今年投资咨询机构的违规行为呈现多样化，包括不当营销宣传，违规承诺收益 ，内控管理机制不健全 ，业务人员不适格，风险管控不健全 ，投资者适当性管理不规范 ，咨询服务未注明出处，未按规定实行留痕管理等 。
针对这些违规行为 ，《证券 、期货投资咨询管理暂行办法》《证券投资顾问业务暂行规定》《关于加强对利用“荐股软件 ”从事证券投资咨询业务监管的暂行规定》均有明确约束。
你可能想看：
上海股票配资:股票配资平台门户-空港股份启动重大资产出售 交易预计将降低公司资产负债率
配资中心:上海配资公司排名前三-特朗普威胁对金砖国家加征新关税 外交部：保护主义没有出路
实盘配资炒股最新:全国配资公司-上海豪宅日光 单价近20万元/平方米！
上海股票配资:正规配资公司-俄乌冲突新变化！俄军首次向机器人部队投降！美国专家正在分析
股票怎么上杠杆:最好的配资公司-沪硅产业拟70亿元收购三家企业控股权 国家大基金二期将成为公司持股5%以上股东
上海配资公司:配资炒股软件-低迷市况下的避风港：全球农业股的机会来了？
倍顺网配资提示：文章来自网络，不代表本站观点。
沪深京指数
关注 倍顺网配资
滚动资讯
财经:券商金融股票有哪些-金价攀升，多家银行密集上调积存金起购额
配资平台经营03-23近日，国际金价一举突破3000美元关口，随着金价攀升，多家银行陆续调整积存金业务。根据中国人民银行《黄金积存业务...
财经:新型股票配资-沪指重返3200点，机器人等三大超跌赛道反弹，大消费概念领涨
配资平台经营04-114月10日，截至上午收盘，上证指数重返3200，上涨0.93%，深证成指上涨2.19%，创业板指上涨2.4%。近5000...
配资:什么证券公司好-“对等关税”下的汇率图景：美元指数跌破100关口，投资者涌向日元、瑞郎
配资平台经营04-11界面新闻记者|何柳颖界面新闻编辑|王姝...
股票:最新期货保证金及-韩文秀：中国将综合施策扩大消费
配资网官网03-24据央视新闻报道，在3月23日举行的中国发展高层论坛2025年年会上，中央财经委员会办公室分管日常工作的副主任、中央农村工...
江西股票配资:炒股开户-天津发布重大行动方案 攻关AI底层技术创新！热门赛道再迎利好
在线配资网05-18天津向建设“全国影响力的人工智能底层技术创新策源地”大步疾驰。 5月17日，天津市人民政府办公厅发布关于印发《天...
股票:股票投资主要看什么指标-券商投行业绩大盘点：中信证券仍是“一哥”，32家券商项目储备为零
在线配资网04-09界面新闻记者|陈靖随着年报数据的陆续披露，2024年券商投行“座次”也基本清晰。2024年，A股市场...
